2009年，是弘信期貨經(jīng)紀(jì)有限公司(下稱“弘信期貨”)的多事之秋。
從2009年2月20日青島證監(jiān)局下發(fā)限期整改并限制業(yè)務(wù)通知，到4月27日青島證監(jiān)局下發(fā)停業(yè)整頓通知，再到7月9日中國證監(jiān)會下發(fā)撤銷期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉所有分支機(jī)構(gòu)的決定書，這家山東青島唯一的法人期貨公司最終陷入絕境。
弘信期貨今日遭遇始于兩年前的一次重大違規(guī)。
2008年11月份，弘信期貨將630萬元自有資金墊付給關(guān)聯(lián)企業(yè)償還銀行貸款，違反了證監(jiān)會關(guān)于最低資本金水平的要求。
“我們?yōu)榱撕胄牌谪浀陌l(fā)展不遺余力地支持它，但它違規(guī)后，我們規(guī)勸它必須改正，當(dāng)它沒有能力改正的時(shí)候，我們只好按照依法行政的原則把它關(guān)掉。”青島證監(jiān)局一位負(fù)責(zé)人1月27日對本報(bào)記者表示，他強(qiáng)調(diào)證監(jiān)局是“依法行政”。
但弘信期貨董事長隋志先說，他們冤枉，違規(guī)是事實(shí)，但"罪"不至于被關(guān)閉。他奔走各地，游說四方，力圖改變目前的結(jié)局。
從整改到關(guān)閉
2009年2月20日，青島證監(jiān)局對弘信期貨公司下達(dá)了《關(guān)于對弘信期貨經(jīng)紀(jì)有限公司限期整改并限制業(yè)務(wù)的通知》，要求弘信期貨3月31日前使凈資本符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理實(shí)行辦法》的規(guī)定，同時(shí)要求其自通知下發(fā)之日起暫停開新戶，并于2月26日起暫停開新倉。
但直到3月31日，弘信期貨都未能將資本金補(bǔ)齊，青島證監(jiān)局在4月27日發(fā)布公告，要求其停業(yè)整頓，并將休眠客戶的資金和相關(guān)資料轉(zhuǎn)移至中證期貨有限公司青島營業(yè)部管理。”
但隋志先辯解說，這不是弘信期貨的錯(cuò)，他想改錯(cuò)，但他無法補(bǔ)齊資本金。
隋志先稱他在2009年2月27日就找到有關(guān)監(jiān)管負(fù)責(zé)人，要求補(bǔ)足資金，但被該負(fù)責(zé)人阻止。
這一說法無法獲得監(jiān)管部門的證實(shí)。
而從2009年2月開始，弘信期貨原客戶開始接到證監(jiān)局的電話或短信希望他們從弘信期貨撤資。
上述青島證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人沒有否認(rèn)這一點(diǎn)。記者就此致電證監(jiān)會期貨部和青島市金融辦，未得到有效回應(yīng)。
從4月27日，弘信期貨停業(yè)整頓，不到三個(gè)月后證監(jiān)會下發(fā)《關(guān)于對弘信期貨經(jīng)紀(jì)有限公司采取撤銷經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可并關(guān)閉所有分支機(jī)構(gòu)措施的決定》。其依據(jù)為《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十六條“期貨公司逾期未改正或者經(jīng)過整改風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)”，以及五十九條第四款“對經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)”。
但弘信期貨監(jiān)事暨青島大業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān)高立忠說，他們不是無法經(jīng)營，而是有人“濫用職權(quán)干預(yù)了經(jīng)營”。
2月份，弘信期貨完成成交量為18萬手，3月急劇萎縮至1504手。
隋志先說他們本來經(jīng)營一直很正常，“3月份經(jīng)營出現(xiàn)急劇萎縮是被人為制造出來的” 。
隋志先要求行政復(fù)議，要求開聽證會。2009年12月18日他等到了證監(jiān)會的回復(fù)，結(jié)果：維持原判。
禍起蕭墻？
隋志先對挪用資本金事項(xiàng)毫不避諱，甚至有些輕描淡寫。也許出于無奈，也許是權(quán)宜之計(jì)，也許他根本就不想有違規(guī)行為。但無論如何，正是他對監(jiān)管規(guī)則的“輕視”或者“僥幸”鑄就了大錯(cuò)。
弘信期貨監(jiān)事暨青島大業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān)高立忠說，2008年11月份，弘信期貨將630萬元自有資金墊付給關(guān)聯(lián)企業(yè)償還銀行貸款，致使2008年12月31日弘信期貨的凈資本為1450.69萬元，與證監(jiān)會要求的1500萬元最低凈資本有所差距。
而為何非要挪用資本金，還需從2007年說起。
由于銀行收縮銀根和更換擔(dān)保企業(yè)資信不足等原因，2007年底到2008年8月期間隋主要經(jīng)營的企業(yè)，海輪胎廠在中國銀行(4.06,-0.04,-0.98%)山東省分行城陽支行的貸款授信額度從1.6億調(diào)減至8000萬。
隋為償還被調(diào)減的8000萬貸款，動用了黃海輪胎廠幾乎全部的流動資金。之后，隋志先想到了弘信期貨的錢，他將630萬元自有資本金挪用償還中國銀行貸款，還將弘信期貨的部分股權(quán)分別給中國銀行進(jìn)行貸款擔(dān)保和給交通銀行進(jìn)行貸款質(zhì)押。
如此輾轉(zhuǎn)騰挪，隋志先仍未能及時(shí)償清全部貸款。2009年初，中國銀行山東省分行將黃海輪胎未償還的1.24億元貸款本息形成的債務(wù)轉(zhuǎn)成不良資產(chǎn)包，并最終折價(jià)9000萬。
本來，隋可以躲過這一劫。
但禍不單行。2008年11月25日，一家名為青島保稅區(qū)森泰達(dá)國際貿(mào)易有限公司(下稱“森泰達(dá)國貿(mào)”)的出現(xiàn)，打亂了隋的計(jì)劃。
森泰達(dá)國貿(mào)以代黃海輪胎廠償還中國銀行山東省分行城陽支行4000萬元而行使追償權(quán)為由，將青島大業(yè)集團(tuán)等起訴至青島市市南區(qū)人民法院，導(dǎo)致青島大業(yè)集團(tuán)名下價(jià)值9000多萬元的房產(chǎn)遭到查封。
而此前一天，黃海輪胎廠、青島大業(yè)集團(tuán)、盛安投資、福爾斯特、弘信期貨、隋志先與森泰達(dá)國貿(mào)剛剛簽訂擔(dān)保協(xié)議書，為森泰達(dá)國貿(mào)在中國銀行為黃海輪胎廠提供1.4億元擔(dān)保的反擔(dān)保。
協(xié)議書筆墨未干，卻突然風(fēng)云突變。
在房產(chǎn)查封以前，青島大業(yè)集團(tuán)正與中國農(nóng)業(yè)銀行商談將房產(chǎn)抵押來獲取貸款，由于森泰達(dá)國貿(mào)的訴訟導(dǎo)致房產(chǎn)被查封，農(nóng)業(yè)銀行暫緩貸款。黃海輪胎的資產(chǎn)包未能及時(shí)贖回，弘信期貨的資本金也無法及時(shí)補(bǔ)足。
森泰達(dá)國貿(mào)為什么要這時(shí)候起訴青島大業(yè)集團(tuán)？隋志先說，“這是一個(gè)圈套，森泰達(dá)想把我們拖住。”
他的理由是，在森泰達(dá)國貿(mào)起訴大業(yè)集團(tuán)之前，中國銀行就已經(jīng)在青島市中級人民法院起訴黃海輪胎廠和大業(yè)集團(tuán)并申請?jiān)V訟保全，而若森泰達(dá)國貿(mào)已替黃海輪胎償還貸款，中行的訴訟事實(shí)就無法成立。
森泰達(dá)國貿(mào)于2009年5月11日撤訴，此時(shí)弘信期貨整改期限已過。
重組插曲
弘信期貨的命運(yùn)跌宕起伏，隋志先今天有些感慨。
三年多前，也就是2006年3月，時(shí)為青島黃海輪胎廠董事長隋志先接單了一項(xiàng)生意。
青島弘信公司持有的弘信期貨86.79%國有股權(quán)經(jīng)青島國資委批準(zhǔn)公開掛牌轉(zhuǎn)讓，掛牌價(jià)2433.47萬元，黃海輪胎廠正是弘信期貨的客戶，他接了盤。
弘信期貨注冊資本金3256.382萬元，成立于1997年，其控股股東青島弘信公司此前是青島市政府的投資公司之一，持股比例86.79%。另外三家小股東為青島啤酒、青島橡膠和青島澳柯瑪。
高立忠說，他們接盤的時(shí)候弘信期貨瀕臨關(guān)閉，“都認(rèn)為是累贅，但我們覺得它有發(fā)展前景”，所以接手過來。
隋志先隨即對弘信期貨進(jìn)行了重組、改制，最終弘信期貨的股東結(jié)構(gòu)變更為青島盛安投資實(shí)業(yè)有限公司(出資額1600萬元，出資比例49.13%)，青島保稅區(qū)福爾斯特國際貿(mào)易有限公司(出資額310萬元，出資比例9.52%)，青島海川行橡膠貿(mào)易有限公司(出資額310萬元，出資比例9.52%)，青島東田橡膠有限公司(出資額306.382萬元，出資比例9.41%)，青島新宏聯(lián)達(dá)貿(mào)易有限公司(出資額300萬元，出資比例9.21%)。青島啤酒、青島橡膠和青島澳柯瑪出資額及出資比例不變。
盛安投資注冊資金5058萬元，由法人股青島大業(yè)集團(tuán)和個(gè)人股陶凱共同出資建成，法定發(fā)表人為郝巖，青島大業(yè)集團(tuán)的實(shí)際控制人為隋志先。
也就是說，弘信期貨真正的控制人變成了隋志先，國有股東退居其次，隋志先似乎沒有感覺到什么不安或者隱患，但隋志先可能會為此付出代價(jià)。
隋志先說，弘信期貨在重組后煥發(fā)了生機(jī)。2007年后，弘信期貨業(yè)務(wù)漸上軌道，2008年6月還獲得證監(jiān)會核準(zhǔn)從事金融期貨業(yè)務(wù)的資格。
取得金融期貨資格后，弘信期貨需要開始探討重組、增資擴(kuò)股事宜了，因?yàn)楣芍钙谪浖谙疑希谪浌九普找炎兊闷尕浛删印?/div>
弘信期貨與交通銀行青島分行簽訂了銀企合作協(xié)議。隋志先說，2008年8月份左右隋志先隨同交行青島分行一人士，前往上海與交行就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜談判，并稱“交行青島分行上屬交銀國際亦參加了談判”。
隋志先也許并不了解交銀國際與交行青島分行的關(guān)系。交銀國際并非交行青島分行上屬機(jī)構(gòu)，而是交行在香港設(shè)立的子公司，可以從事各類證券業(yè)務(wù)。
隋志先稱，幾番磋商后，弘信期貨報(bào)出5100萬元出讓51%股權(quán)的價(jià)格，即盛安投資轉(zhuǎn)讓股權(quán)后仍持有35.79%股權(quán)，但對方認(rèn)為這個(gè)價(jià)格過高，雙方未能談攏。
但本報(bào)記者輾轉(zhuǎn)獲悉，一方面，交行青島分行并沒有對外投資的權(quán)限；另一方面，作為與對外投資相關(guān)的核心部門，交行投資管理部負(fù)責(zé)人說尚未聽說弘信期貨股權(quán)談判一事，遑論子公司交銀國際已有深度接觸。
但隋志先說，有關(guān)部門就是希望弘信期貨能夠重組。“而采取重組方式整改，絕不是在短短的《通知》所限定的期限內(nèi)就可以完成的。”他說。
而在弘信期貨全部期貨業(yè)務(wù)許可被撤銷、所有分支機(jī)構(gòu)被關(guān)閉后，重組事宜只能停滯。弘信期貨路在何方？
關(guān)鍵字：弘信期貨關(guān)閉迷霧
