中國證監(jiān)會(huì)日前公布了一起法人利用他人賬戶買賣證券行為案件，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)依法做出行政處罰。
經(jīng)查，2000年7月26日至2007年11月16日，天津惠順裝飾工程有限公司（下稱惠順裝飾）利用在三家證券公司開立的惠順裝飾、王某某、張某某及張某等4個(gè)資金賬戶下掛的自然人證券賬戶從事證券交易，最終虧損665萬余元。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，惠順裝飾法人利用他人賬戶買賣證券的行為違反了《證券法》第八十條的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零八條所述行為，責(zé)令惠順裝飾改正違法行為，并處以10萬元罰款，對時(shí)任惠順裝飾董事長、法定代表人梁然寧給予警告，并處以3萬元罰款。
“證券賬戶實(shí)名制是證券登記管理的基礎(chǔ)性制度，是維護(hù)證券市場秩序的重要保障。”證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出，包括法人機(jī)構(gòu)在內(nèi)的廣大證券投資者應(yīng)以本人名義開戶投資，不得將本人的證券賬戶提供給他人使用，特別是法人機(jī)構(gòu)不得違法利用他人賬戶人事證券交易，不得出借證券賬戶。證券公司在日常經(jīng)營過程中，應(yīng)嚴(yán)格確保證券賬戶開戶資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，投資者身份真實(shí)，證券賬戶與資金賬戶實(shí)名對應(yīng)。證監(jiān)會(huì)將不斷加大執(zhí)法力度，依法嚴(yán)肅查處證券賬戶使用、管理過程中出現(xiàn)的違法違規(guī)案件。
